合格投資私募股權(quán)基金所需的條件

法律主觀：

私募股權(quán)基金需要以下條件：

1、非公開募集基金，應(yīng)當(dāng)制定并簽訂基金合同；

2、非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金行業(yè)協(xié)會備案；

3、合格投資者累計不得超過二百人；

4、基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)。

法律客觀：

《中華人民共和國證券投資基金法》

第八十七條

非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過二百人。前款所稱合格投資者，是指達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)模或者收入水平，并且具備相應(yīng)的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力、其基金份額認(rèn)購金額不低于規(guī)定限額的單位和個人。合格投資者的具體標(biāo)準(zhǔn)由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定。

私募基金合格投資者認(rèn)定條件是什么

一、私募基金合格投資者認(rèn)定條件是什么

私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個人：單位方面，要求凈資產(chǎn)不低于1000萬元；個人方面，要求金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于50萬元。

二、什么是私募基金

私募基金，是指以非公開方式向特定投資者募集資金并以特定目標(biāo)為投資對象的證券投資基金。私募基金是以大眾傳播以外的手段招募，發(fā)起人集合非公眾性多元主體的資金設(shè)立投資基金，進(jìn)行證券投資；與之對應(yīng)的公募基金是向社會大眾公開募集的資金。

私募基金可以分為私募房地產(chǎn)投資基金、私募股權(quán)投資基金、私募風(fēng)險投資基金等。

2014年12月31日，在保險業(yè)界，伴隨2015年腳步聲到來的是保險資金運用一個緊接著一個的細(xì)化方案的“落地”。元旦前夕，保監(jiān)會批準(zhǔn)保險資金設(shè)立私募基金，專項支持中小微企業(yè)發(fā)展。

2016年7月15日，《私募投資基金募集行為管理辦法》正式施行。

三、視為合格投資者的情形

因為考慮到企業(yè)年金、慈善基金等社會公益基金、社保基金以及依法設(shè)立并且受到國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)管的投資計劃等機構(gòu)投資者均都具有比較強的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承受能力，視為合格投資者；投資于所管理私募基金的私募基金管理人以及從業(yè)人員對其所管理的私募基金有充分了解，因此也被認(rèn)可為合格的投資者。

什么是私募基金合格投資者

合格投資者是：指在證券退出市場時接受所發(fā)行證券讓渡的人或公司。美國聯(lián)邦政府頒布的《1933年證券法》中規(guī)定，任何發(fā)行人在退出市場時都必須在證券交易委員會注冊，并將已發(fā)行證券轉(zhuǎn)賣給合格投資者。可對私募公司進(jìn)行投資的個人或機構(gòu)。

(1) 可對私募公司進(jìn)行投資的個人或機構(gòu)。為保護投資者利益，美、加證券交易管理機構(gòu)規(guī)定符合一定條件并可對市場進(jìn)行判斷的投資者才能對私人有限合作公司投資，同樣這些公司只能向合格投資者募集資金。

(2) 指在證券退出市場時接受所發(fā)行證券讓渡的人或公司。美國聯(lián)邦政府頒布的《1933年證券法》中規(guī)定，任何發(fā)行人在退出市場時都必須在證券交易委員會注冊，并將已發(fā)行證券轉(zhuǎn)賣給合格投資者。

擴展資料：

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定合格投資者的條件如下

(一)單只私募基金的投資者人數(shù)累計不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)符合本規(guī)定。

其中，以有限責(zé)任公司或者合伙企業(yè)形式設(shè)立的私募基金的投資者人數(shù)不得超過50人，其他私募基金的投資者人數(shù)不得超過200人。

(二)合格投資者應(yīng)符合三個條件：1.具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力;2.投資于單只私募基金的金額不低于100萬元;3.單位投資者凈資產(chǎn)不低于1000萬元，個人投資者金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元。

其中，金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

參考資料來源：百度百科-合格投資者

購買私募的個人投資者條件

1、凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位;

2、金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人。

前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。”

由此可見，《暫行辦法》明確規(guī)定的合格投資者的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)為：

1、具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力;

2、投資于單只私募基金的金額不低于100萬元;

3、單位凈資產(chǎn)不低于1000萬元，個人金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元。

同時，《暫行辦法》第十三條對于“視為合格投資者”的四種情形作出了明確規(guī)定。第二款：“以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)。”這是對于合格投資者認(rèn)定過程中“穿透核查”原則的規(guī)定。

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